安全风险管理体系 申报

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2009年11月，标准化会（ISO）发布ISO31000：组织的风险管理标准。2018年2月，ISO发布新版ISO31000。新标准加简洁，便于理解和运用。变化主要体现在：（1）内容加精简，定义和术语部分的内容被大幅缩减，风险管理原则由11项减为8项，加聚焦组织的创造、维护和实现；（2）强调了风险管理对于决策支持的重要性；（3）加注重风险管理的整合。风险管理不是一项孤立的管理活动，需要与其他管理活动整合；（4）强调“力与承诺”，强化了高层在风险管理中的角色和职责。
引言：该标准适用于需要通过管理风险、做出决策，并完成目标，提升业绩来创造、实现、保护和提升的组织。无论任何类型和规模的组织在实现目标的过程均面临着诸多不确定性。管理风险包括与利益相关者的沟通与协商，是一个组织所有活动的一部分。同时，管理风险须考虑包括人员行为与文化因素在内的内部环境和外部环境，管理风险是治理和力的一部分，对组织在各个层面的管理都有重要作用，它有助于促进管理体系的完善和发展。
针对人员责任事故较为的问题，开展企业综合安全风险评估研究，在现有安全性评价工作的基础上，从夯实电网安全物质基础、强化企业安全管理、从防止人身事故和人员责任事故入手，逐步推行企业安全风险评估机制。推进安全风险管理体系建设的意义：
一、统一思想认识，坚定安全风险管理体系建设方向
二、理清工作思路，贯彻安全风险管理体系建设原则
三、加强组织，落实安全风险管理体系建设责任
四、坚持安全发展，深入开展安全性评价
五、坚持以人为本，积推行作业安全风险预控
六、加强督促，扎实做好全年各阶段推进工作
在当前条件下提成开展风险管理，实施危险源辨识、风险分析、风险评估、风险控制，逐步建立基于闭环过程管理的安全风险管理体系，符合企业安全管理发展现状，与管理实践接轨，是企业加推进安全管理从二阶段向三阶段转变，实现安全“可控、能控、在控”的必然要求。企业办理安全风险管理体系，是对现有安全管理体系的进一步总结和提升，将企业目前的各项日常安全管理工作整合到以风险管理为的体系中，并通过体系建设，对一些薄弱环节进行强化和完善，从而实现安全的可控、能控和在控。

SO9001:2015哪些条款涉及到风险?
引言 -- 解释基于风险思维的概念。
要求管理层：
-- 提高基于风险思维的意思；
-- 确定及应对影响产品/服务符合性的风险和机遇
-- 要求组织识别与QMS绩效相关的风险及机遇，并适宜的应对措施。
-- 要求组织确定并提供所需的资源。
-- 要求组织管理其运行过程。
-- 要求组织监视、测量、分析及评价应对风险和机遇措施的效果。
-- 要求组织纠正、预防或减少非预期结果并改进QMS ，新风险和机遇。
注：风险总是存在的，随时都要保持适度的关注（七、八章）。
哪些风险会对企业产生影响？
○ 组织风险：发生在组织实体及其活动层面；
○ 战略风险：发生在组织的战略或业务计划不够周密时；
○ 合规风险：发生不符合法律法规要求的情形时；
○ 运营风险：分为与组织的程序和措施有关的7个分类别。
1.组织风险
实体层面的风险可以是外来的也可以是内部存在的。外来因素包括技术、竞争以及法律环境；内部因素包括安保、信息系统、收发货物遗失、人员能力和责任变化等方面。活动层面的风险对个人和部门发生影响，包括在系统中输入信息或材料时的疏漏；收发货记录遗失；安保控制松懈；缺少熟练技术人员以及员工的疏忽大意等。如果在组织的各个环节活动层面的风险不断，势必形成实体层面的风险。
2.战略风险
战略风险指的是因执行一项不成功的商业计划或战略而可能发生的损失。其原因可能是由于做了糟糕的业务决策、执行决定不力、资源不足或者是因为业务环境发生了变化而未及时进行调整。
3.合规风险
合规风险是与法律法规要求有关的风险。环境、健康和安全要求一直是人们关注的问题，因为一旦这些方面出现问题，轻则罚款，重则停业甚至追究刑事责任都是可能出现的后果。遵守质量和环境方面的标准和规范也在这个范畴之内。环境风险包括液体危险品遗撒、危险气体排放以及固态废弃物的不当处理，包括的情况还可能有以下情形：
采购部将从国内采购改为向国外供应商采购；负责环境的关键管理人员离岗未及时替补；引入新的物料却未编制有关的安全管控记录。
4.运营风险
运营的风险可以具体从6个方面说明：
（1）管理体系风险
（2）顾客满意风险
（3）供应链风险
（4）收入确认风险对利润的影响
（5）信息安全风险
（6）物流风险

企业进行风险管理，应建立完善的风险管理体系，设置企业内部的风险管理机构，总体负责企业的风险识别、风险评估和风险处理工作。企业风险管理体系应包含风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统等内容。
1.明确企业风险管理目标，建立有效的监督体系。企业风险管理整体框架是建立在明确的企业监督框架和适当的人员责任分配基础之上的，其目标是使风险成为企业文化的内在**组成部分。企业风险管理一定要和企业的技术及战略管理相结合，要在全企业范围内明确企业风险管理目标和计划，并将其与企业业务、战略及业绩目标结合起来，建立一个由全企业层次集体支持的风险管理过程。
2.探索和建立风险评估体系。企业风险管理加关注风险，拓展了内部控制框架的风险评估要素，进一步细分为目标设定、事项识别、风险评估和风险对策等要素，通过风险评估将各要素紧密联系起来。而风险评估包括三个基本方面：一是技巧熟练的风险责任人；二是一套风险管理的共同语言；三是识别、分析、度量风险与机遇的持续过程。要评估风险先要识别风险，收集、分析并综合处理相关的内部及外部数据，以便为企业提供可靠、及时的风险管理信息。了解影响企业经营业绩的关键性风险性质，分析产生风险的根本原因。建立风险参数与限制，权衡风险与收益，评估不同战略的风险，并终选择应对风险的措施。这种风险评估体系一旦发展起来并
投入实施，就逐步走向了企业风险管理。
3.建立切实有效的激励机制，激活企业的人力资源。现代企业的竞争就是人才的竞争，人才是生产力诸多要素中主要、活跃的因素，是企业宝贵的财富之一，其数量、质量、结构在很大程度上决定着企业的成败兴衰。中小企业由于规模小，人才相对比较缺乏，且发展空间有限，导致人才特别是高素质的管理人才、技术骨干流失严重，因此，对于中小企业来说，建立切实有效的激励机制、激活企业的人力资源有其必要性和紧迫性。企业要通过激励机制充分激发员工的积性、创造性，挖掘员工的潜能，把员工个人的发展与企业的发展紧紧地联系在一起。
4.塑造符合本企业特质的企业文化，增强全员风险意识。文化是明天的经济，企业文化是企业发展的人文力量，是确立以人为本、以观塑造为的文化管理模式。企业要通过文化来引导、调控和凝聚员工的积性、创造性，使人的、自我实现和全面发展在企业管理中得到全面的发展。企业文化是企业可持续发展的力量源泉。我国的中小企业由于历史较短，且大多脱胎于个体私营企业，长期以来，我国对于企业文化建设重视不够，投入不足，造成了人才难留的局面，因此，要塑造符合本企业特质的企业文化，通过文化环境的感染、诱导和约束等方式激发员工的内在潜力，使成为企业发展源源不绝的动力。同时，企业在内部应增强全员的风险意识，通过建立一种有效的知识、交流、传输、共享机制，降低企业因知识差异产生的风险。

ISO 31000：2018主要内容包括风险管理原则、风险管理框架和风险管理过程三个部分。风险管理的目的是创造和保护，围绕着创造和保护，风险管理共有８项原则：
（1）整合的，风险管理是所有组织活动的组成部分；
（2）结构化和全面性，风险管理的结构化和综合性方法有助于获得一致的可比较的结果；
（3）定制化，风险管理框架和过程是根据与组织目标相关的内外部环境来的，并与内外部环境有密切关联；
（4）包容性，风险管理需要考虑利益相关方的适当和及时的参与，融入他们的知识、观点和看法，提高风险意识；
（5）动态性，风险会随着内外部环境的变化而变化，风险管理应以适当和及时的方式预测、监督、掌握和响应这些变化和事件；
（6）可用信息，风险管理的输入是基于历史和当前信息以及未来的预期。风险管理应明确考虑到与这些信息和期望相关的任何限制和不确定性。信息应及时、清晰地提供给利益相关方；
（7）人员及文化因素，人员行为和文化影响着各风险管理的各个方面；
（８）持续改进，通过学习和积累经验，不断提高风险管理水平。
ISO 31000：2018 风险管理框架的目的是协助组织将风险管理整合到重要的活动和职能中。风险管理的有效性取决于是否被纳入组织的治理和决策中。这需要利益相关方，特别是管理者的支持
各种类型和规模的组织都面临着外部和内部因素及影响，这些因素和影响使得组织实现其目标面临一定的不确定性。
管理风险是治理和力的一部分，对于组织在各个层面的管理至关重要。它有助于改进管理体系。管理风险是组织所有活动的一部分，包括与利益相关方的交流和沟通。
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